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　　2022年，證監會嚴格按照要求，堅持穩中求進工作總基調，持續加強資本市場法治政府建設，在查辦大要案、推進“放管服”改革、防范權力濫用等多方面，取得不菲成果。

　　□ 本報記者 周芬棉

　　2022年是《法治政府建設實施綱要(2021-2025年)》實施的第二年，證監會嚴格按照要求，堅持穩中求進工作總基調，持續加強資本市場法治政府建設，在查辦大要案、推進“放管服”改革、防范權力濫用等多方面，取得不菲成果。

　　持續完善法律制度

　　從最初提出到逐步試點，歷經近十年，全面實行股票發行注冊制的制度安排，終于在2022年基本定型。2023年2月17日，全面實行股票發行注冊制相關制度發布實施。證監會及系統單位共發布了165部制度規則，內容涵蓋發行條件、注冊程序、保薦承銷、重大資產重組、監管執法、投資者保護等各個方面。相關制度規則的發布實施，標志著注冊制推廣到全市場和各類公開發行股票行為。

　　據國浩律師(上海)事務所合伙人黃江東介紹，除了備受關注的注冊制之外，資本市場的其他各項制度建設也在出臺與完善。2022年，市場期待已久的期貨和衍生品法審議通過。《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》《證券登記結算管理辦法》等7件規章、40件規范性文件得以制定修改。證監會打包清理31件規章規范性文件，提高了規則體系規范化科學化水平。

　　據證監會有關負責人介紹，在基礎法律制度方面，證監會還配合修改公司法、企業破產法，推進《上市公司監督管理條例》《證券公司監督管理條例》等行政法規制定修改工作。推動最高法發布《關于為深化新三板改革、設立北京證券交易所提供司法保障的若干意見》《關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》。推動最高檢、公安部出臺《關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

　　不僅如此，證監會還與財政部、美國公眾公司會計監督委員會簽署中美審計監管合作協議，并嚴格按照雙方法律法規和合作協議開展2022年度合作事項。推動健全資本市場法律域外適用制度，經國務院批準，發布《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》及相關配套規則，更好支持企業依法合規到境外上市。

　　堅持依法從嚴治市

　　依法從嚴，制度先行。

　　2022年，證監會加強資本市場“零容忍”制度建設。與最高檢聯合印發《關于建立健全資本市場行政執法與檢察履職銜接協作機制的意見》，形成合力。公布施行《欺詐發行上市股票責令回購實施辦法(試行)》。與財政部聯合發布《關于證券違法行為人財產優先用于承擔民事賠償責任有關事項的規定》。

　　據黃江東介紹，國浩律師事務所發布的《證券行政處罰年度觀察(2022年)》顯示，2022年證券監管執法始終保持從嚴監管的態勢。證監會2022年共作出行政處罰384項，創近三年處罰數量新高。而罰沒款金額26.67億元、市場禁入70人次與往年相較有所下降，可見，“零容忍”的執法威懾得到釋放，市場潛在違法主體的違法動機和行為有所遏制。

　　聯合辦案、聯動辦案的協作機制更為暢通。2022年證監會共辦理案件603件，其中重大案件136件，向公安機關移送涉嫌犯罪案件和通報線索123件，案件查實率達到90%，行政執法與刑事司法之間的銜接更為緊密。2022年9月，證監會會同最高法、最高檢、公安部首次聯合發布5宗證券犯罪典型案件，證券執法司法持續發揮警示震懾作用。

　　對中介機構的查處力度有所加強。證券中介機構是證券市場的“看門人”，2022年證監會多次發聲，表明從嚴查處證券中介機構違法行為的態度，尤其隨著注冊制改革的全面推行，對證券中介機構的監管態勢日趨嚴厲。2022年中介機構行政處罰數量位列常見證券違法類型的第三位，成為信息披露違法、內幕交易之外處罰數量最多的違法類型。

　　同時，證監會還強化日常監管。推進對上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構等市場主體的分類監管。推進上市公司治理專項行動，進一步加強退市公司監管，推動形成“有進有出，能進能出”的良好市場生態。加強對證券基金經營機構的日常監管和現場檢查，及時出清問題機構。聯合財政部、司法部發布實施《關于加強注冊制下中介機構廉潔從業監管的意見》，首次對資本市場各類中介機構提出廉潔風險防控統一要求。開展以質量管理為核心的會計師事務所專項審計監管，加強備案監管及年報審計監管。聯合司法部啟動《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》修改工作，持續做好律師事務所從事證券法律業務的備案管理和專項檢查。

　　推進審批制度改革

　　證監會持續推進“放管服”改革及行政審批制度改革，首先體現在修改了《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》。全面實行行政許可事項清單管理，健全市場準入負面清單制度，推進行政許可及備案工作標準化透明化，精簡證明事項及申請材料。做好行政許可審核信息公示，接受社會監督。

　　其次體現在執行上。證監會依法履行行政許可職責，全年共接收行政許可申請3218件，送達行政許可決定3565件。其中，滬深交易所共341家企業首次公開發行股票并上市；核準68家企業境外融資行政許可申請，41家企業完成境外融資；同意注冊公司債券發行申請491件；核準或同意注冊并購重組45單。

　　批準14只REITs產品，募集資金437億元，回收資金帶動新項目投額超2600億元。推動科技創新公司債券試點轉常規，全年累計發行科技創新債1202億元。

　　證監會將行政執法與文明高效相結合，與誠信建設不斷完善相關，與權力監督同步而行。

　　2022年證監會持續優化誠信檔案數據庫功能及與其他行業、其他領域的誠信信息共享，進一步健全失信信息應用統計機制和部際失信約束協同機制，扎實推進誠信信息對外查詢公示及對內查詢應用。截至2022年底，誠信數據庫收錄主體信息80.06萬余條、誠信信息12.71萬余條，面向公眾用戶對外服務2179萬余次；市場誠信信息查詢平臺總查詢量2047.72萬余次。

　　持續推進政務公開，提高監管透明度。全年官網發布新聞183條，答記者問14個，新媒體微信微博發布新聞近700條。全年嚴格依法辦理政府信息公開申請815件，進一步提升辦理質量。

　　主動接受人大、政協監督，不斷提升依法行政水平。全年共承辦人大代表議案、建議191件及全國政協委員提案179件。積極接受司法監督，全年辦理行政應訴案件274件，依法及時有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。

　　集體訴訟已常態化

　　證監會健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權益，在2022年也可圈可點。

　　首先是推動中國特色的證券集體訴訟常態化開展。據黃江東介紹，首單康美藥業證券集體訴訟案成為新時代推動法治進程重大案件，5.5萬投資者獲賠24.59億元。繼康美藥業證券集體訴訟案之后，證監會建成了證券虛假陳述案件信息報送系統，并且建立健全投資者保護機構代表人訴訟案件評估、決策、實施等制度機制。

　　其次，證監會充分發揮調解機制的作用，借助“總對總”證券期貨在線訴調對接機制、在線調解平臺微信小程序等，及時調解、及時化解矛盾。全年各調解組織調解成功案件3268件，投資者獲賠3.42億元。

　　證監會發布《上市公司投資者關系管理工作指引》。建設12386網絡平臺，接收投資者投訴、舉報、咨詢和意見建議。全年接收投資者訴求約13萬件，挽回投資者損失約6015萬元。

　　指導投服中心開展持股行權工作，投服中心全年行使質詢權、表決權、查閱權、訴訟權等股東權利4346次，切實督促上市公司提高治理水平。