中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月29日訊 國(guó)家外匯管理局廣西壯族自治區(qū)分局近日公布的行政處罰決定書(桂匯處〔2020〕1號(hào))顯示，華夏銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華夏銀行”)南寧分行存在未按規(guī)定辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表；未按規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)三宗違法違規(guī)行為。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條、第四十八條，國(guó)家外匯管理局廣西壯族自治區(qū)分局對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得510.3元人民幣，并處以罰款合計(jì)9萬(wàn)元人民幣。

　　《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)：

　　(一)辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的；

　　(二)違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的；

　　(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；

　　(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；

　　(五)違反外匯市場(chǎng)交易管理的。

　　《外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)機(jī)構(gòu)可以處30萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)個(gè)人可以處5萬(wàn)元以下的罰款：

　　(一)未按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；

　　(二)未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的；

　　(三)未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的；

　　(四)違反外匯賬戶管理規(guī)定的；

　　(五)違反外匯登記管理規(guī)定的；

　　(六)拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

　　以下為處罰原文：