本報記者 謝若琳

　　見習(xí)記者 毛藝融

　　資本市場監(jiān)管“長牙帶刺”態(tài)勢不斷延續(xù)。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，至少已有11個地方證監(jiān)局相繼公布今年的首份行政處罰決定書(以下簡稱“罰單”)。同時，還有多地證監(jiān)局公布了多份罰單。

　　從罰單內(nèi)容看，多聚焦于信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等方面。此外，借用他人證券賬戶從事證券交易、證券從業(yè)人員違法炒股、違反私募法規(guī)等特殊領(lǐng)域的證券違法違規(guī)行為亦有被罰。

　　北京市京師律師事務(wù)所合伙人律師盧鼎亮對《證券日報》記者表示：“這釋放出監(jiān)管部門以‘零容忍’的態(tài)度依法從嚴(yán)打擊資本市場相關(guān)違法違規(guī)行為的信號，通過強化處罰力度提高違法成本，以立體化懲戒提升執(zhí)法震懾作用，從而進一步維護證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，增強市場參與者的信任和參與度，確保市場的公平、公正和透明。”

　　嚴(yán)打證券從業(yè)人員違規(guī)炒股

　　深圳證監(jiān)局公布的今年首份行政處罰決定書指向證券從業(yè)人員違法買賣股票行為。罰單顯示，當(dāng)事人韓某已取得一般證券從業(yè)資格，為證券投顧視頻制作人員，深圳證監(jiān)局責(zé)令韓某依法處理非法持有的股票，并處以3萬元罰款。

　　“證券從業(yè)人員具備一定的信息優(yōu)勢，能夠接觸大量的公司財務(wù)信息、行業(yè)信息、政策變化等公開或非公開信息。嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票能夠有效保護投資者利益、防范市場操縱、防止內(nèi)幕交易、預(yù)防利益沖突。”盧鼎亮表示。

　　證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。此前2月9日證監(jiān)會發(fā)布消息稱，堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年，證監(jiān)會共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。

　　盧鼎亮表示：“對有關(guān)從業(yè)人員違法違規(guī)炒股的行為作出罰沒、終身證券市場禁入、涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)，認(rèn)定不適當(dāng)人選、出具監(jiān)管談話、出具警示函等處罰，充分體現(xiàn)了全面加強執(zhí)法，監(jiān)管‘長牙帶刺’的趨勢。”

　　借用他人賬戶炒股遭重罰

　　廣東證監(jiān)局官網(wǎng)上掛出的2024年首份行政處罰決定書，劍指借用他人賬戶從事證券交易行為。罰單顯示，當(dāng)事人謝某娣借用多個證券賬戶從事證券交易，與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，在借用期間證券交易總額高達35.77億元。謝某娣被責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局官網(wǎng)公布的今年首份行政處罰決定書，同樣指向借用他人賬戶從事證券交易這一違規(guī)行為。當(dāng)事人孫文彪借用“張某”銀河證券賬戶、“邸某平”方正證券賬戶從事證券交易。當(dāng)事人孫文彪被責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

　　2020年3月1日施行的新證券法規(guī)定，任何單位和個人不得違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。新證券法強化了賬戶實名制要求，擴大規(guī)制主體范圍。

　　談及借用他人賬戶的危害，北京市惠誠律師事務(wù)所律師盧若崢對《證券日報》記者表示：“借用他人賬戶從事證券交易可能助長民間配資行為，也可能引發(fā)操縱市場行為，干擾其他投資者的決策，危害證券市場的正常運行秩序，影響證券市場功能的發(fā)揮。”

　　對普通投資者來說，出借證券賬戶也可能面臨行政處罰。盧若崢建議，投資者應(yīng)按照實名制要求開立證券賬戶，注意定期更改密碼，加強賬戶的安全設(shè)置。同時，避免出借證券賬戶，以免陷入民事糾紛、損失資金。（證券日報）